UK-Geldwäsche Kontrollen unzureichend, sagt Anti-Korruptions-Gruppe

Transparency International sagt, dass Regulierungsbehörden potenzielle Interessenkonflikte und fordert Regierung auf, erstellen Sie einzelne watchdog

Buchhalter, Immobilienmakler und Kunsthändler, die Geldwäsche Regeln verletzt wurden einen Durchschnitt von nur £1.134 im vergangenen Jahr laut einem Bericht verurteilt, die besagt, dass Großbritanniens Anti-Geldwäsche-Steuerelemente für den Zweck nicht geeignet sind.

Der Bericht, nicht aussehen, nicht finden, von Transparency International, einer Anti-Korruptions-NGO, fand auch, dass 15 der 22 Regulierungsbehörden geprüft auch für die Unternehmen, die sie beaufsichtigen Lobbyarbeit, die potenziellen Interessenkonflikte zu schaffen.

Die Ergebnisse werden Bedenken verstärken, daß Schutzmaßnahmen gegen korrupte Geld gewaschen wird, durch oder in das Vereinigte Königreich nicht ausreichen. Im vergangenen Monat fand die Regierung erste nationale Risikobewertung der Geldwäsche Banken und andere Finanzinstitute "hohes Risiko" Belichtung Mittel zu verderben.

"Angesichts der Tatsache, dass der Premierminister zu Recht gesagt hat, dass dirty Cash nicht willkommen im Vereinigten Königreich ist es erschreckend, dass einem chaotischen System ausfällt, um diesen Fluss zu stoppen", sagte Rachel Davies, ein senior Advocacy-Manager bei Transparency International.

"Korrupte Personen finden noch Großbritannien ein sicherer Hafen für ihre unrechtmäßig erworbenen Gewinne und die überwiegende Mehrheit der Institutionen, die bedeutet werden, um das zu verhindern sind nicht tauglich. Der durchschnittliche Hauspreis in central London ist mehr als der Gesamtbetrag der Strafen für diejenigen, die letztes Jahr durch Eigenschaft Geldwäsche aufgetischt."

Die Organisation fordert die Regierung auf, Abisolieren 22 Wachhunde ihrer Aufgaben und Erstellen einer einzigen Regulierungsbehörde dafür UK Handelsfirmen sind nicht die korrupten Hilfe halten.

Obwohl am ehesten im Zusammenhang mit dem Bankensektor, wo Fehler richtig für Risiken der Geldwäsche zu steuern hohe Strafen in den letzten Jahren eine Reihe von professionellen Dienstleistungssektoren – geführt hat wie Steuerberater, Anwälte, Immobilienmakler, hochwertige Händler und Kunst und Auktion sind Häuser – verpflichtet, beobachten due Diligence Kontrollen um sicherzustellen, dass ihre Dienste nicht unwissentlich Verbrecher zur Verfügung gestellt werden. Jede Branche hat ihre eigenen Regler; Manchmal gibt es mehrere möglich sind.

Verstöße gegen die AML-Verfahren können beinhalten nicht überprüft die Identität des Kunden, Nichtdurchführung von ausreichend Due Diligence auf einem Client oder die Quelle ihres Reichtums, oder in Ermangelung der National Crime Agency benachrichtigt, wenn verdächtiger Aktivitäten erkannt wird, wie Unternehmen sind dazu verpflichtet.

Verantwortung für die Ausstellung von Strafen fällt, unabhängig davon, welche Regler das Unternehmen überwacht in Frage. Die meisten veröffentlichen keine Informationen über die Bußgelder, die sie ausstellen, und die Regierung weigerte sich, Jahresberichte der einzelnen Regler, Transparency International auf dem Gelände bieten es die kommerziellen Interessen der Regulierungsbehörden, gefährden würde die NGO sagte.

Während HMRC Transparency International sagte, dass es 677 Strafen Wert insgesamt £768.000 in 2014 / 15, ausgestellt hatte, weigerte sie sich, sagen welche Firmen es bestraft hatte oder warum die Geldbußen ausgestellt wurden, und weigerte sich, brechen die Summe vom Sektor.

Mehrere der Regulierungsbehörden sind auch betroffen potenzielle Interessenkonflikte, der ihre Bereitschaft zur Bekämpfung der Geldwäsche innerhalb ihrer Branche stören könnten dem Bericht zufolge.

Im Oktober warnte bei der Beurteilung der Großbritanniens Anfälligkeit für Geldwäsche, die Regierung, dass fast alle behördlichen Organisationen auch Gruppen für die Bereiche lobby, sie überwachen oder von Unternehmen, mit denen, die Sie verpflichtet zu untersuchen wäre, finanziert werden.

15 der 22 Regulierungsbehörden, einschließlich des Institute of Chartered Accountants in England und Wales (ICAEW), nicht ihre Lobbyarbeit und Aufsichtsrat Rollen zu trennen, Laut Transparency International. Das ICAEW sagte es vereinbart, dass mehr getan werden, um den Wert der effektiven AML-Verfahren zu verstärken musste, aber er fügte hinzu, dass vor kurzem eine Aufsichtsbehörde zur weiteren Verbesserung festgestellt hatte "die Unterscheidung zwischen ICAEW ist repräsentativ und regulatorischen Rollen."

Einige Bereiche sind auch Nichtvorlage verdächtige Aktivitätsberichte (SARs), der National Crime Agency wenn ihre Schuld Diligence-Verfahren identifizieren mögliche Strafbarkeit der Bericht zu finden. Während 320.000 SARs vom Finanzdienstleister von Oktober 2013 bis September 2014 vorgelegt wurden, eingereicht anderen Sektoren verschwindend geringe Anzahl Berichte innerhalb des gleichen Zeitraums.

Nur 179 SARs reichte von Maklern, trotz allgemein anerkannt, dass der britische High-End-Eigenschaft Sektor ein Ziel für Geldwäsche geworden ist. Mindestens £180m von UK Immobilien unterliegt strafrechtlichen Ermittlungen, und David Cameron hat sich verpflichtet, in Transparenzmaßnahmen in dem Bemühen, korrupte Geld aus dem Sektor zwingen zu bringen.

Der Bericht fand auch eine Abwesenheit der individuellen Verantwortlichkeit in Unternehmen, wo Verletzungen aufgetreten. Letzten Monat, verwässert die Regierung Pläne, benannte Führungskräfte bei Finanzunternehmen für regulatorische Scheitern persönlich verantwortlich zu machen.