JP Morgan Chase, $307 m Zahlen zur Steuerung der Investoren zu eigenen Produkten

Bank räumt Fehlverhalten, eine ungewöhnliche Bewegung in solchen Fällen Gebühren mangelnde Interessenkonflikte bei der Förderung von Investitionen für vermögende Kunden

JP Morgan Chase vereinbart, Zahlen $307m am Freitag, um Gebühren zu begleichen, die zwei seiner Wealth-Management-Einheiten nicht Interessenkonflikte bei der Förderung von Investitionen für seine vermögenden Kunden.

Regulierungsbehörden sagte, dass JP Morgan Securities und seine National chartered Bank JPMorgan Chase Bank, Kleinanleger in Richtung der eigenen Anlageprodukte ohne richtig Offenlegung dieser Einstellung gesteuert.

Die Bank Fehlverhalten, eine ungewöhnliche Bewegung in solchen Fällen zugelassen und hat zugestimmt, $267 m an die Securities And Exchange Commission (SEC) und $40 m, die uns Commodity Futures Trading Commission (CFTC) bezahlen.

"Unternehmen sind verpflichtet, alle Konflikte zu kommunizieren, so dass ein Client kann ziemlich die Anlageberatung, die sie erhalten sind, beurteilen", sagte Andrew Ceresney, Direktor von der SEC Enforcement Division.

Nach der SEC zwischen 2008 und 2013 konnte nicht die Bank richtig seine Präferenzen zu Investmentfonds Privatkunden und vermögende Kunden offenlegen.

Die CFTC festgestellt, dass die Bank nicht vollständig offenlegen seiner Vorliebe für Investitionen ihre Kundengelder in Hedgefonds und Investmentfonds, die von der Bank verbundenen Unternehmen betrieben wurden. Es auch nicht zur Offenlegung seiner Vorliebe für Investitionen ihre Kundengelder in Third-Party-gehandhabt Hedge-Fonds, die Verwaltung und/oder Leistung Gebühren mit einem Bank-Partner freigegeben.

Aitan Goelman, die CFTC Direktor der Vollstreckung, sagte: "Anleger sind berechtigt, zu wissen, ob eine Bank ihre Geldverwaltung begünstigt Platzierung Investitionen in eine eigene eigene Fonds oder andere Fahrzeuge, die Gebühren für die Bank zu generieren. Wie der Durchsetzungsmaßnahmen veröffentlicht heute gezeigt haben, werden wir und unsere behördlichen Partner aggressiv Finanzinstitute, die keine ausreichende Angaben zu Kunden vorweisen verfolgen."

"Wir haben uns immer bemüht für volle Transparenz bei Client-Kommunikation und in den letzten zwei Jahren haben verstärkt unsere Angaben zur Unterstützung dieses Ziels", sagte ein Sprecher von JP Morgan. "Die Offenlegung Schwächen zitiert in den Siedlungen waren nicht beabsichtigt und wir bedauern ihnen."