14 Millionen Pfund Untersuchung verstrickt wie Deutsche Bank Insiderhandel ring

Sorgfältige Überwachung offenbart Martyn Dodgsons Verbindungen mit mehreren Geldgebern in Aktien über Fachwissen zu tun

Niemand würde etwas Seltsames aufgefallen sie entlang der hinteren Sicherheitsmauer des Buckingham Palace am 23. Oktober 2008 gegangen waren. Doch waren rundherum gibt es versteckte Augen und Ohren auf die Aktivitäten, die in einem kleinen Büro befindet sich im nahe gelegenen Grosvenor Place geschult.

Seit einem Jahr hatte ein Team, geführt von der Financial Services Authority (FSA) zusammen mit Kollegen aus der Serious Organised Crime Agency (Soca), verfolgt einen vermuteten Insider trading Ring im Rahmen der Operation Tabernula. Während sie viele faszinierende Details zusammengetragen hatte, wurden sie durch einige Hauptfragen flummoxed.

Trotz einer Reihe von Verdachtsmeldungen über die sagenhaft vorausschauend Share-Deals, die Ziele gesetzt hatte, hatte die Beamten keine Ahnung woher kam der Händler Informationen.

Wer war das innere Quelle geben diesem Handel Klingeln das Vertrauen um £50.000 auf jeden Pfennig Bewegung der Anteile an der Brauerei Scottish & Newcastle zu setzen? Wo hatte die £4. 4m der Gewinne aus diesem Handel gegangen?

Aber dann, die Buckingham Palace Absteckung produziert den Durchbruch.

Ein Bug im Büro ein Day-Trader namens Ben Anderson – gepflanzt befindet sich knapp 50 Meter von der Rückwand des Londoner Residenz der Königin – auf sein Gespräch mit Iraj Parvizi, bekannte Stadt Händler, der in den Vordergrund gestiegen war, nach der Arbeit in einem Kent Kebab Shop abgeholt.

Parvizi war auf einer seltenen Reise in das Vereinigte Königreich und die beiden diskutierten eine Person, die "arbeitete bei der Deutschen Bank" und "getan hatte seinen Schwachsinn. Finanziell. Das ist, warum er sagt, er ist hungrig... Weil Sie wissen, arbeitete er für Morgan? ... ging er nach Lehmans, sagt er, er gefickt auf Lehman Aktien sowie ".

Während das Paar nicht diese Insider nennen, war das Thema des Gesprächs als "Hind Mann" bezeichnet. Wie die Überwachung Team Parvizi beobachtet Ausscheiden aus dem Amt Andersons, er stieg in einen silbernen BMW Sport-Dienstprogramm, das gehörte zu einem Andrew Hind, ein Absolvent der Manchester University Mathematik und Buchhalter den Spitznamen "Nobu". Zwischen 1997 und 1998 arbeitete er bei PwC und für Arcadia Group. Einer der engsten Freunde von Hind erwies sich als ein Top Stadt Finanzier Martyn Dodgson genannt. Alles war jetzt klarer.

Dodgson war eine bekannte Figur in der Stadt gewesen, da beriet er die Regierung auf seine Anteile an die Royal Bank of Scotland und Lloyds Banking Group, die als Folge der Kreditkrise getroffen hatte. Absolvent der Universität Lancaster mit einem erstklassigen Abschluss in Wirtschaftswissenschaften, er war ein corporate Broker bei der Deutschen Bank und hatten zuvor bei Morgan Stanley und Lehman Brothers – was bedeutet, dass er wurde eingeweiht, um große Mengen an kursrelevante Informationen über Unternehmen, deren Aktien wurden, an der London Stock Exchange. Dieser kometenhafte Karriere war nun tatsächlich zu Ende.

Am Donnerstag Dodgson, 44, vier-und-ein-halb Jahren verurteilt, nachdem drei Tage zuvor bei Southwark verurteilt Krone Gericht der Insider zu tun, so werden vielleicht Londons profiliertesten Insider Händler bis heute. Hind, 56, erhielt drei-und-ein-halb Jahre für seine Rolle als Vermittler. Der vorherigen längsten Satz überliefert für Insider-Geschäfte in Großbritannien wegen war vier Jahre im Jahr 2013, Richard Joseph gegeben.

Drei weitere angebliche Teilnehmer alle freigesprochen wurden einschließlich Anderson, 71, sowie Parvizi, 50, und Andrew "Grant" Harrison, 46, die auch in corporate Broking gearbeitet und wurde verdächtigt, Dodgson eine ähnliche Rolle gespielt haben.

Anderson und Parvizi zugelassen, Hinzufügen von eigenen Mitteln für Investitionen im Namen Hind durchgeführt, aber beide bestanden, hatten sie keinen Grund zu vermuten seine Aktientipps beruhten auf kursrelevante Insider-Informationen. Um Insiderhandel in Großbritannien verurteilt werden, muss die Jury überzeugt sein, dass die Angeklagten waren sich bewusst, sie waren Handel auf Insider-Informationen.

Als vor sechs Jahren verhaftet, verweigert Dodgson, der £601.000 pro Jahr als managing Director bei der Deutschen Bank bezahlt wurde, wiederholt FSA Offiziere, dass er persönlich Handel Aktien beteiligt war. Doch der Beweis, den sie aufgelesen hatte sonst vorgeschlagen.

Dodgson Schlüsselanhänger haben den Schlüssel für eine rote Metall Portokasse Box gefunden hatte die entdeckt, versteckt unter Dodgsons Bett in seinem Haus in Hampstead, Nord-London. Im Inneren der Box war ein Spezialist verschlüsselten Speicher-Laufwerk eine IronKey, die ihre Erbauer rühmen ist "militärstarke" genannt. Dodgson sagte, er hatte das Gerät nicht in Jahren verwendet und konnte es nicht entsperren.

Aber durch Quervergleiche andere Passwörter, die der Bankier an anderer Stelle verwendet hatte, konnten die Ermittler entdecken, dass das Laufwerk mit dem Kennwort "Lamborghini55" eröffnet wurde. Das Gericht wurde gesagt, dass das Laufwerk enthaltenen belastende Beweise, einschließlich einer Tabellenkalkulation, die codierte Verweise auf die Berufe aufgeführt.

Aus diesen Dateien konnten die Ermittler die Trades zu Dodgson übereinstimmen, aber die Aufgabe war alles andere als einfach. Die Gesamtkosten der Operation Tabernula – was auch die Verurteilung von drei anderen Männern geführt hat – kam auf fast 14 Mio. Pfund.

Die gemeinsame Untersuchung von der FSA und Soca setzte die Organisationen, die sie im Jahr 2013, der Financial Conduct Authority und der National Crime Agency ersetzt.

Der Aufwand etwa 40 Mitarbeiter an seiner Spitze, 485 Anträge im Rahmen der Verordnung von Investigatory Powers Act - das Gesetz über den Einsatz von verdeckten Techniken durch Behörden- plus Analyse von mehr als 500.000 Zeilen von Telekom-Daten, 120 trading-Konten und mehr als 600 digitale Geräte, einschließlich Prepaid Handys, die routinemäßig verworfen wurden.

Die Ermittler entdeckten Hind sechs verschlüsselte USB-Sticks, mit drei fanden in einer Wand sicher in seinem Haus gekauft hatte. Gefragt, für die Kennwörter, verzichtete er auf sie zu versorgen.

Ermittler fanden nie den Schlüssel. Also, wie sein Besitzer, ist die Daten weggeschlossen.

Untersuchung-Statistik

• Untersuchungszeitraum von acht-und-ein-halb Jahren über alle vier "Säulen"
• Gesamtkosten von £13,958,737 (interne und externe Kosten)
• 10-12 "Kern" Stammpersonal
• Höhepunkt der rund 40 Mitarbeiter (permanente und nicht permanente)
• 485 RIPA-Anwendungen (Verordnung of Investigatory Powers Act 2000, regelt die Verwendung von und Zugriff auf die Überwachung von öffentlichen Einrichtungen)
• 500.000 + Linien von Telekom-Daten
• 120 + trading-Konten identifiziert
• 200.000 + Linien von Handelsdaten
• 35.000 + aufgezeichnete Anrufe (über 560 Stunden) von Maklern erhalten
• 600 digitale Geräte / Maschinen geprüft
• 10 Millionen + digitale Einzelstücke
• 10.5 TB Speicher erforderlich
• Ca. 320 Stunden der Sonde Aufnahme erhalten und überprüft
• 26 lebendige Zeugen (6 FCA Mitarbeiter, 3 Experten)
• 46 Hebel Bogen Dateien (Erklärungen und Nachweise)
• 11 Tranchen serviert Beweise
• 195 Zeugen produziert 452 Zeugenaussagen und 1.958 Exponate
• 80.000 unbenutzte Artikel auf Beweise Bewertungssystem (Introspect)
• 22.000 + unbenutzte Dokumente in elektronischen Ordnern