Elizabeth Warren nennt SEC Zulassung der Firma "Farce" und Fragen der mission
Senator sagt, dass die Entscheidung, Stamford Hafen zu genehmigen, die Bindungen an Hedge-Fonds-Manager, die auf Insiderhandel schuldig, potenziell Investoren nutzt
Elizabeth Warren ist nicht begeistert von der US Securities and Exchange Commission. Am Donnerstag der Massachusetts Senator Mary Jo White, SEC-Stuhl, erzählt ihr, dass sie "eine Verhöhnung" der Kernaufgabe der Regulierungsbehörde machte ein Sendschreiben geschickt.
Warren, eine Geißel der Wall Street, ist enttäuscht von der Entscheidung der Agentur, Stamford Hafen Hauptstadt als Anlageberater für externe Kunden agieren zu genehmigen. Der Grund dafür? Die Firma ist verbunden mit Steven Cohen, ehemaliger Geschäftsführer der SAC Capital Advisors, die bekannte sich schuldig, Insiderhandel, die im Jahr 2013 und ein Rekord $1 .8bn gut bezahlt.
Stellt sich heraus, Cohen indirekt Stamford Hafen Hauptstadt besitzt. Er soll so viel wie 50 % der Kunden Gewinne zu erhalten, aber keine Überwachungsfunktion laut Bloomberg haben.
"" Steve Cohen besitzt das Unternehmen, aber konsequent mit seiner Januar Einigung mit der SEC, dass er nicht die Tätigkeiten eines jeden in seinem Namen arbeiten zu überwachen", Jonathan Gasthalter, ein Sprecher von Stamford Harbor, sagte Bloomberg.
Warren, sagte der SEC macht Entscheidung, Stamford Hafen genehmigen "eine Verhöhnung der Kernaufgabe der SEC zu"schützen"Investoren", vor allem wenn man bedenkt, dass im Januar SEC daran Cohen gehindert "Aufsicht über Fonds, die außen Geld bis 2018 zu verwalten".
"Die Kommission einem Rückfälligen erlaubt hat Hedgefonds-Manager, bekannt für seine ehemalige Firma Bereitschaft zu entziehen und ignorieren Bundesgesetz, erneut profitieren – und potenziell ausnutzen – Investoren," schrieb Warren in ihrem Brief am Donnerstag. "Dies ist eine inakzeptable Ergebnis der Nation primäre Enforcers Wertpapiergesetze, und es ist das jüngste Beispiel für eine SEC-Aktion, die nicht angemessen Schuldigen bestrafen, zukünftige Fehlverhalten zu verhindern und Anleger zu schützen."
Warrens Brief befragt, die SEC sagte weiterhin Cohens Handelsaktivitäten zu hinterfragen.
"Als einzige Strafverfolgungsbehörde, Steven Cohen zu berechnen, die SEC wichtigere die Beschränkungen auferlegt, einschließlich ein Aufsichtsrat Bar plus die zusätzliche Aufsicht-Anforderungen in der Siedlung, die unter das Wertpapierrecht, besonders angesichts der Auswirkungen des zweiten Heizkreises eingreifenden Newman Entscheidung auf die Ladung noch stärker als typische Rechtsmittel zur Verfügung stehen sind", sagte Andrew J Ceresney, Leiter der SEC Abteilung der Durchsetzung.
Die 2014 Entscheidung second Circuit Court in USA / Newman setzen eine höhere Belastung auf die US-Regierungsbehörden zusammen, um eine notwendige Beziehung zwischen der Tippgeber und die Person, die die Spitze beweisen. Dem Beschluss zufolge müssten Agenturen wie SEC "eine sinnvolle enge persönliche Beziehung, die ein Exchange generiert, das Ziel, Folgeschäden und stellt zumindest einen potenziellen Gewinn pekuniäre oder ähnlich wertvolle Natur" zwischen der Quelle und dem Empfänger von Insider-Informationen zu beweisen.
"Unter der Siedlung wesentliche Anforderungen, die SEC seine trading-Aktivitäten eng zukünftig zum Schutz der Anleger unter die Lupe nehmen werden," sagte Ceresney.
Dies ist nicht der erste Buchstabe, die Warren weiß geschickt hat. Vor weniger als einem Jahr schrieb Warren der SEC-Vorsitzende nannte sie ein "enttäuschend" Wall-Street-Cop.